１．具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施。即对服务设备和完善的数据采取最基本的安全保护措施，如防止数据丢失或者失窃的安全措施，及主要设备的备用系统等。
２．建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度，例如，证券登记的管理制度，证券托管的管理制度、证券结算的管理制度、证券登记、托管和结算中出现故障时的处置办法、财务管理制度，建立健全防范管理制度，防止泄露证券持有人持有证券的有关秘密以及建立解除登记结算业务因故滞行的办法等。
３．建立完善的风险管理系统。